Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), finans arenasının dev isimleri arasında yer alan 12 şirkete son derece etkili bir ceza uyguladı. Bu şirketler, onaylanmamış iletişim yöntemleri kullandıkları için toplamda 63,1 milyon dolar gibi rekor bir para cezası ödemeye mahkum oldular.

Cezaların Ayrıntıları

SEC, bu firmaların federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal ettiklerini tespit etti. Şirket çalışanları, yöneticileri ve denetçileri, resmi olmayan kanallar aracılığıyla iletişim kurarak mevzuatları ihlal etmişlerdi. Düzenleyici, bu firmaların yetkisiz mesajlaşma platformlarını tespit etme veya ağırlaştırarak önleme konusunda makul denetimler gerçekleştirmediklerini de vurguladı.

Cezaya çarptırılan dev firmalar arasında Charles Schwab, Santander ve Blackstone gibi tanınmış finansal hizmet şirketleri yer almakta. Özellikle Blackstone'un finansal birimleri olan Blackstone Alternative Credit Advisors LP, Blackstone Management Partners L.L.C. ve Blackstone Real Estate Advisors L.P., birlikte 12 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiler.

SEC'in Uygulama Bölümü Müdür Yardımcısı Sanjay Wadhwa, "Şirketler bu yükümlülükleri yerine getirmediklerinde, sonuçlar eksik belge üretiminin çok ötesine geçer; bu tür başarısızlıklar, piyasaların ve katılımcılarının şeffaflığını ve bütünlüğünü olumsuz etkiler," açıklamasında bulundu.

SEC, para cezalarının ötesinde, finans kurumlarının kayıt tutma ihlallerini durdurmalarını talep etti ve gelecekte daha fazla ihlalden kaçınmaları konusunda uyarıda bulundu. Şirketler, uyum politikalarındaki eksiklikleri gidermek için protokolleri yeniden yapılandırma sürecine girdi.

Kripto ve Geleneksel Finans İlişkisi

Firmalar, SEC'in belirlediği yeni uyum politikalarını benimseyerek, gelecekte benzer ihlaller yaşanmaması adına önlemler almayı hedeflemekte. SEC ise bu tür ihlallerin durdurulması için sıkı denetim mekanizmalarını devreye sokacaklarını belirtti. İlginç bir şekilde, SEC, bugüne kadar kripto paraları sorumsuzlukla suçlarken, kendi düzenlediği alanlarda aynı tür ihlallere göz yumduğu dikkat çekiyor.

Kripto paraların daha önce ana akım medya tarafından ele alınmaması, bu tür büyük finansal kurumlara kesilen cezalardan kaynaklanıyor olabilir. Eğer benzer yaptırımlar popüler kripto para borsalarına uygulanmış olsaydı, muhtemelen medya büyük bir yankı uyandıracaktı.

Finans Düzenlemelerinin Geleceği

Sonuç olarak, SEC'in bu önlemleri, finansal piyasaların düzenlemelere uygun hareket etmesini sağlamak adına hayati bir adım olarak değerlendirilmektedir. Yatırım danışmanlığı yapan kurumlar, benzer cezaları önlemek adına iç denetimlerini güçlendirmek için hazırlık yapıyorlar. Ancak, tüm bu düzenlemelerin yanında, şirketlerin bu süreçlerden çıkaracakları derslerin ve piyasa güveninin yeniden inşa edilmesinin önemi göz ardı edilmemelidir. Firmalar artık iletişim kanallarını daha dikkatli kullanmalı ve düzenleyici otoritelerin gözünden kaçmamaya çalışmalılar.